因执业过程中存违规行为 一证券从业人员被厦门证监局警示
北京商报讯（记者 李海媛）6月14日，厦门证监局发文称，经查，杨杰在世纪证券有限责任公司厦门分公司任职期间，存在未按照《经纪人委托代理合同》约定的执业地域范围展业，执业地域范围与服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平不相适应的违规行为。
根据有关规定，厦门证监局决定对杨杰采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
北京商报讯（记者 李海媛）6月14日，厦门证监局发文称，经查，杨杰在世纪证券有限责任公司厦门分公司任职期间，存在未按照《经纪人委托代理合同》约定的执业地域范围展业，执业地域范围与服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平不相适应的违规行为。
根据有关规定，厦门证监局决定对杨杰采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
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